註冊私人財富管理師單元一考試

為私人財富管理從業員制定的優化專業能力架構由香港金融管理局率領的專責小組制訂,其成員包括私人財富管理公會、香港銀行學會、香港證券及投資學會(學會),以及財資市場公會的代表。優化專業能力架構確保為私人財富管理客戶提供服務的人士具備技術、操守及合規層面的更高能力。

受聘於私人財富管理公會會員機構的相關從業員*順利完成優化專業能力架構規定的相關課程與達致所規定的考試成績,並擁有所需的工作經驗,私人財富管理公會將把「註冊私人財富管理師」的稱號授予相關從業員(未達到相關經驗要求的相關從業員,則被授予「註冊私人財富副管理師」的稱號)。

優化專業能力架構包括兩個專業能力相關單元,作為私人財富管理從業員的標準:單元一為技術、行業及產品知識及單元二為專業道德及合規。

*“相關從業員”乃指私人財富管理機構的新入職及現有的私人財富管理從業員。他們面向客戶,就證券交易、顧問服務及/或投資組合管理服務,採取個人化或特定的招攬行動或提供有關建議。

報考資格

註冊私人財富管理師單元一考試沒有報考資格限制。

考試詳情及費用

考試綱要及規格

請下載考試綱要

每份試卷按一系列參數的規格構成,包括如下所示每個部分/課題的比重。

 

比重

基本產品:固定收益工具、股本證券及外匯

20%

衍生工具及結構性產品

15%

投資基金及另類投資

15%

投資組合管理:理論與實踐

30%

貸款及槓桿

20%

總數

100%

 

考試結構及費用

所有試卷均為中(繁體及簡體)、英文對照。 考生須作答每份試卷的所有問題。

考試

考試模式

問題數目

比例

時間

合格分數

頻率

考試費用
(
3)

試卷一:金融工具

電腦應考模式

40條多項選擇題
( 1)

100%

80 分鐘

70%

每月

港幣1,500元

試卷二:財富管理

 

筆試模式

20條多項選擇題 +

1條結構題
( 2)

50% + 50%

100分鐘

70%

兩個月

港幣2,500元

  

注 1:多項選擇題由題幹及四個可能答案組合選擇所組成,其中一個選擇為正確答案。

 

注 2:結構題包含一個情境個案及數條開放式問題,考生作答時須應用及整合私人財富管理各範疇的知識及技巧。

 

注3:已包括相關考試的溫習手冊。

取消報名政策

考生如欲取消其已報考的試卷、考試模式及/或考試試期,可向學會申請退回相關的考試費用。考生只可就註冊私人財富管理師單元一考試申請退回已繳付的考試費用(已扣除行政費用)。

考生須於相關考試的取消報名截止申請日期及時間或之前遞交取消報名申請至學會。考生可透過學會電子服務網站、親臨學會接待處或郵寄方式遞交取消報名申請。有關最新的取消報名截止申請日期及時間,可於參閱於考試時間表

學會會就每份試卷每個考試模式每個考試試期向申請人收取港幣400元的行政費用。取消報名政策之詳情請參閱相關之考試手冊

 

 

 

學習支援

學會推出了預備考試的指引模擬練習測驗,以幫助考生預備註冊私人財富管理師單元一考試。

考生可於首次報考一星期後至90天內,登入學會電子服務網站內「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動(持續專業培訓/其他活動)」欄觀看為協助考生預備試卷二考試(特別是如何解答結構題)而設的應試分享會影片

註冊私人財富管理師及副管理師 的認證要求

已完成私人財富管理師單元一試卷一及試卷二的考生還需要滿足以下要求,才能獲得私人財富管理公會的註冊私人財富管理師認證:

  • 完成由香港銀行學會舉辦的註冊私人財富管理師單元二考試; 及
  • 目前受聘於私人財富管理公會會員的機構,並於最近5年在私人財富管理機構至少有三年作為「相關從業員」定義所述的的職能的工作經驗(未達到經驗要求的相關從業員,則可申請註冊私人財富副管理師認證)。

單元一和單元二每張試卷的成績僅在 5 年內(由考試日起計)有效,有關申請 私人財富管理師認證要求的詳情,請參閱私人財富管理公會網站

擁有3年相關行業經驗的註冊私人財富管理師持有人可申請成為學會普通會員

 

 

 

行業資格