專為私人財富管理從業員制定的「優化專業能力架構」（優化架構），由香港金融管理局率領的專責小組制訂，其成員包括私人財富管理公會、香港銀行學會、香港證券及投資學會(學會)，以及財資市場公會的代表。優化架構確保為私人財富管理客戶提供服務的人士具備技術、操守及合規層面的更高能力。
優化架構包括兩個專業能力相關單元，作為私人財富管理從業員的標準：單元一為技術、行業及產品知識及單元二為專業道德及合規。學會負責註冊私人財富管理師單元一的培訓課程及考試。
| 試題語言： | 英文及中文（繁體及簡體） |
| 合格分數： | 每份試卷70% |
| 考試系統： | 模擬考試 (適用於試卷一) |
| 考試系統界面語言： | 英文或繁體中文 |
| 考試地點: | 試卷一 - 香港證券及投資學會電腦考試中心 (電腦模式考試日流程) |
| 試卷二 - 參閱准考證 [考試日前三個工作天於電子服務網站下載] (筆試模式考試日流程) |
考試綱要及規格
請下載考試綱要
每份試卷按一系列參數的規格構成，包括如下所示每個部分/課題的比重。
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課題 |
比重 |
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基本產品：固定收益工具、股本證券及外匯 |
20% |
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衍生工具及結構性產品 |
15% |
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投資基金及另類投資 |
15% |
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投資組合管理：理論與實踐 |
30% |
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貸款及槓桿 |
20% |
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總數 |
100% |
- 一般規則及條例：
- 強烈建議考生在參加任何考試前仔細閱讀所有規則及規定。
- 涵蓋的主要範疇包括「一般規則」、「身分證明文件」、「使用電子計算機」及「不當行為」。
- 處理不當行為案件：
- 如考生在考試期間涉嫌違反考試規則：
- 會被立即暫停參加學會的任何考試。
- 在處理涉嫌違規行為案件的整個程序完成且該考生沒有被取消考試資格之前，不會獲發考試成績。
- 暫停期和更改考試場次安排：
- 在暫停期間，考生不能更改已報考的考試場次到另一個時段。
- 所有已支付的費用均不可轉讓且不可退還。
- 調查與決策：
- 學會會調查所有涉嫌不當行為的個案。
- 個案可能報告予考試紀律小組及/或上訴小組作決定。
- 違規的後果：
- 不遵守規則可能會導致被取消考試資格。
- 考生可能會被暫停參加任何學會考試，為期六個月至五年。
- 報告及記錄保存：
- 學會向香港金融管理局（金管局）及私人財富管理公會報告考生違反考試規則的情況。
- 學會保留向警方報案、通知相關持份者及在學會網站上展示有關不當行為案件的權利。
- 所有不當行為個案均會被記錄在考生個人檔案內，由學會保留，以供日後參考之用。
閱讀所有規則
為幫助考生準備預備資試，學會提供英文版及中文(繁體及簡體)版的溫習手冊， 涵蓋試卷一第1至5章及試卷二第6至9章。成功報考試卷的考生，可於相關考試的報考日至考試日期間，隨時透過學會電子服務網站上的「已選報即將舉行的活動」分頁或學會應用程式內選項中「相關下載」下載電子溫習手冊。
第10章的溫習資料
私人財富管理公會提供培訓課程作為第10章的持續學習支持，培訓課程已錄製為網上講座。考生可登入學會電子服務網站內「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動(持續專業培訓/其他活動)」欄或在HKSI Institute Mobile手機應用程式「選項」下點擊「我的網上課程」觀看。
輔助溫習工具
學會推出了預備考試的指引 及模擬練習測驗，以幫助考生預備註冊私人財富管理師單元一考試。
考生可登入學會電子服務網站內「已選報即將舉行的活動」之「已選報的活動(持續專業培訓/其他活動)」欄觀看為協助考生預備試卷二考試(特別是如何解答結構題)而設的應試分享會影片。
網上講座及分享會影片均可於報考後翌日至90日內使用。
- 考試成績將被評級為：
「合格」或
「不合格」或
「缺席」
適用於電腦應考模式
- 考試結束後，考試系統將顯示考生之考試成績評級。
- 考生可於考試後約兩小時登入電子服務網站下載及列印其正式的考試成績通知書及表現分析報告。如果考生在上述時間後一天仍無法從電子服務網站獲得考試成績通知書，請電郵 ([email protected]) 與學會聯繫。
- 正式的考試成績通知書及表現分析報告將在有關考試日期起1年內，顯示在電子服務網站內供考生下載及列印。
適用於筆試應考模式
- 考生可於考試後約 10 星期透過電子服務網站查閱其考試成績及個人表現分析報告。
- 正式的考試成績通知書及表現分析報告將在有關考試日期起 1 年內，顯示在電子服務網站內供所有考生下載及列印。
擁有3年相關行業經驗的註冊私人財富管理師持有人可申請成為學會普通會員。
考生需要了解在惡劣天氣或突發情況發生下，有關取消及/或重新安排考試的指引。
考生將會收到關於考試安排或取消的電郵及HKSI Institute Mobile手機應用程式通知。
《個人資料（私隱） 條例》（下稱「條例」）已於1996年年底實施，本說明讓考生瞭解他們在向香港證券及投資學會(學會)提供個人資料時的權利和責任，以及學會如何運用和處理考生個人資料。
- 由報考至考試完畢，如考生的個人資料有變，須通知學會。
- 學會運用考生的個人資料作下列用途：
i 處理報考及業務推廣事宜； ii 通知考生有關考試資料； iii 保存考生記錄； iv 向考生發放考試成績； v 應香港金融管理局（金管局）及私人財富管理公會要求，核實考生任何與考試有關的資料； vi 向金管局及私人財富管理公會報告違反考試規則的考生的資料、向警方報案、通知相關持份者及在學會網站上展示有關不當行為的案例； vii 轉交、發放、披露或提供予金管局及私人財富管理公會用作監察、核實及進行核對（包括《個人資料(私隱）條例》（第 486 章）第 2 條所界定的“核對程序”）的目的，以及為協助證監會及金管局執行和履行其職能的其他相關用途； viii 通知考生有關任何學會認為適合考生之活動、課程、考試、產品或服務的資料； ix 進行研究或統計分析； x 推廣及提供由學會、私人財富管理公會或由學會指定的其他人士所提供的服務； xi 發放資料予學會代為執行、進行或舉行考試的有關人士，及代表學會代為執行、進行或舉行考試的任何人士；及 xii 其他有關用途。 - 學會將對考生的個人資料保密，但在工作過程中，學會可能會在法律許可的情況下，將考生所提供的資料，與本身的記錄比較、移交或交換。「記錄」指學會所持有/日後取得作上述或其他用途的資料。
- 根據該條例，考生有權查閱或更正其個人資料，惟須符合條例所定的方法和限制。
- 條例亦訂明，學會可向查閱資料的人士，收取合理行政費用。
- 考生如欲查閱或更正其個人資料，可以書面方式向學會提出，地址如下：
香港證券及投資學會
香港鰂魚涌英皇道979號
太古坊康橋大廈17樓
課程及考試部行政主任 - 如考生不希望收取學會所舉辦的活動、課程或考試的資料，請以書面通知學會。
您可以在下方找到有關考試的常見問題，或點擊此處查看其他問題。
- 如果我在2024年8月8日之前已報考電腦模式考試，我可以使用新的更改考試場次功能嗎？
- 為甚麼有些考試場次已列明在學會網站的考試時間表上，但在ProScheduler 卻沒有顯示?
- 在報名頁中，甚麼是「首選考試月份」？
- 「電腦考試系統界面語言」與試題語言有關嗎？
- 為何在ProScheduler顯示可供選擇的考試場次只限於兩星期內？
- 為何在預約考試截止日期前，在ProScheduler中沒有顯示可選擇的考試場次？
- 如我在「ProScheduler」進行預約及更改考試場次時遇到困難，誰可提供協助？
- 我可以更改註冊私人財富管理師 (CPWP)(單元一)考試的考試場次嗎？
- 在考試當日應該注意哪些重要事項？
- 在考試當日，如果我無法出席考試，我可以申請更改考試場次或退款嗎？
