資產財富管理業先導計劃

負責人員的職責及責任

本課程旨在透過分享主要法規及執法個案,加強負責人員在《證券及期貨條例》(第571章)下的一般職能及特定職責和責任。

這是一個五小時培訓課程。

本課程概括的內容如下:

  • 負責人員的委任
  • 負責人員的職能及一般職責
  • 負責人員在《證券及期貨條例》下的職責及責任
  • 適用於負責人員的業務守則及操守準則
  • 根據《證券及期貨條例》進行的調查
  • 其他相關事宜
    • 內幕交易
    • 洗黑錢
  • 證券及期貨事務上訴審裁處
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