Overview

洗钱和恐怖融资对经济、社会和组织有很大的负面的影响。未能防范洗钱和恐怖融资的公司将面临诉讼风险、罚款、处罚和/或监管机构做出的执法诉讼。所以认识怎样打击洗钱及恐怖分子筹资活动尤其重要。

本课程将帮助你认识怎样可以保护贵公司免受罪犯利用来清洗犯罪活动的得益, 资助恐怖主义行为或促进委托进行此类活动。

Objective

课程结束时, 你将能够:
-描述洗钱和恐怖主义融资
-定义"基于风险的方法"的含义
-确定KYC﹑客户尽职调查(客户尽职调查)和加强型尽职调查(加强型尽职调查)的重要性
-阐述记录保存要求
-解释金融制裁的目的，并举例说明可能施加金融制裁的主要机构
-识别洗钱/恐怖主义融资危险信号，并描述如何上报疑虑；以及
-阐述对洗钱和恐怖主义融资的监管处罚。
-列出覆盖亚太地区的反洗钱(AML)/反恐怖主义融资(CTF)组织的示例
-抽述与亚太地区相关的主要洗钱和恐怖主义融资风险;以及
-列出亚太地区反洗钱(AML)/反恐怖主义融资(CTF)违规行为的处罚示例。

Content

单元一： 反洗钱（AML）基础知识*
-课程概览
-反洗钱(AML)和反恐怖主义融资(CTF)简介
-客户尽职调查
-危险信号与报告
-任务总结和监管处罚
-测试

单元二: 亚太地区的反洗钱（AML）活动*
-新闻中的洗钱案件
-如何防止亚太地区的洗钱
-任务总结
(本单元进行期间需回答问题，需达到八成分数才会视为完成此单元; 如果您在完成之前的任何时候离开本单元，您的进度将不会被储存，而您必须重修本单元。)

单元三: 反洗钱（AML）: 国家／地区指南
-当地反洗钱法规及指引

*必须完成的部分