Overview

洗錢和恐怖融資對經濟、社會和組織有很大的負面的影響。未能防範洗錢和恐怖融資的公司將面臨訴訟風險、罰款、處罰和/或監管機構做出的執法訴訟。所以認識怎樣打擊洗錢及恐怖分子籌資活動是十分重要。

本課程將幫助你認識怎樣可以保護貴公司免受罪犯利用來清洗犯罪活動的得益, 資助恐怖主義行為或促進委托進行此類活動。

Objective

課程結束時, 你將能夠:
-說明洗錢與恐怖分子資金籌集活動
-定義「風險為本的方法」的意思
-確認KYC﹑客戶盡職審查(CDD)和嚴格盡職審查(EDD)的重要性
-定義保存紀錄的要求
-說明金融制裁的目的，並舉例說明可實施金融制裁的重要機構
-識別洗錢/恐怖分子資金籌集的可疑信號，並說明如何上報疑慮;及
-確認洗錢與恐怖份子資金籌集的行政處罰。
-列出覆蓋亞太區的AML/CTF組織的例子
-描述與亞太區相關的主要洗錢和恐怖分子資金籌集活動風險;以及
-列出對亞太區AML/CTF監管違規行為的處罰例子。

Content

單元一： 打擊洗錢基礎知識*
-課程概述
-AML與CTF簡介
-客戶盡職審查
-可疑信號與報告
-任務匯報與行政處罰
-評估

單元二: 亞太區 (APAC) 的打擊洗錢 (AML) 概況*
-洗錢案件的新聞報道
-亞太地區如何預防洗錢
-任務總結
(本單元進行期間需回答問題，需達到八成分數才會視為完成此單元; 如果您在完成之前的任何時候離開本單元，您的進度將不會被儲存，而您必須重修本單元。)

單元三: 打擊洗錢 (AML) 國家/地區指引
-當地打擊洗錢規例及指引

*必須完成的部分