Overview

在金融服务行业, 在市场中秉持符合道德要求的工作和竞争方式意味着公司在所有工作中必须保持最高水平的诚信。 这不仅对贵公司至关重要, 而且对贵公司运营业务所在的社区和全球经济也至关重要 。消费者对贵公司和行业的信任对于贵公司的成功、 员工的工作安全以及贵公司和员工的共同未来至关重要。行业监督和监管的目的是确保金融服务行业的健康, 保护消费者免受伤害, 并培养消费者对行业的信心。

本课程的目的是强调金融服务行业所需承担的广泛监管义务, 并概述员工的一些关键合规考虑因素。

Objective

课程结束时, 你将能够:
- 解释金融服务行业监管的目的
- 确定您在监管制度下的主要责任
- 回顾在所有工作中实施合乎道德行为的重要性
- 列出您作为员工的关键风险管理职责
- 说明何时以及如何上报和报告任何问题或潜在的冲突

Content

- 合规的重要性
- 监管环境
- 个人和市场行为
- 机密信息
- 金融犯罪
- 贿赂和腐败
- 利益冲突
- 测试