Overview

在金融服務行業, 在市場中秉持符合道德要求的工作和競爭方式意味著公司在所有工作中必須保持最高水平的誠信。這不僅對貴公司至關重要, 而且對貴公司運營業務所在的社區和全球經濟也至關重要。消費者對貴公司和行業的信任對於貴公司的成功、 員工的工作安全以及貴公司和員工的共同未來至關重要。行業監督和監管的目的是確保金融服務行業的健康, 保護消費者免受傷害, 並培養消費者對行業的信心。

本課程的目的是強調金融服務行業需承擔的廣泛監管義務, 以及概述僱員的一些關鍵合規考慮因素。

Objective

課程結束時, 你將能夠:
- 描述規管金融服務行業的目的
- 識別您在監管體制下的主要責任
- 憶述您時刻遵守道德規範的重要性
- 列出您作為員工的主要風險管理職責
- 說明何時以及如何上報及舉報任何問題或潛在衝突

Content

- 合規的重要性
- 監管環境
- 個人和市場操守
- 機密資訊
- 金融犯罪
- 賄賂及貪污
- 利益衝突
- 評估