Compliance, Legislative & Regulatory Standards

打擊洗錢及恐怖分子籌資活動 - (AML) (亞太) 2022

Updated

*這是TERCR20013201的更新版本。

Overview

洗錢和恐怖分子資金籌集對經濟、社會和組織有很大的負面的影響。未能防範洗錢和恐怖分子資金籌集的公司將面臨訴訟風險、罰款、處罰和/或監管機構作出的執法訴訟,所以認識怎樣打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動是十分重要。

本課程將幫助你認識怎樣可以保護貴公司免受罪犯的利用來清洗犯罪活動的得益、資助恐怖主義行為,或被委托進行此類活動。

Objective

課程結束時, 你將能夠:
-解釋洗錢和恐怖分子資金籌集是什麽
-識別犯罪分子用來洗錢和資助恐怖主義的方法
-解釋客戶盡職審查的重要性,並總結「風險為本的方法」的意義
-解釋金融制裁的目的,並瞭解如何實施金融制裁
-識別可疑行為,並知道如何上報擔憂
-識別與亞太地區相關的主要打擊洗錢(AML)風險
-識別亞太地區的主要打擊洗錢組織
-説明在亞太地區違反特定打擊洗錢法規的後果

Content

單元一: 打擊洗錢基礎知識*
-AML簡介
-盡職審查
-金融交易
-内部程序
-任務匯報
-評估

單元二: 亞太區(APAC)的打擊洗錢(AML)概況*
-洗錢案件的新聞報道
-亞太地區如何預防洗錢
-任務總結

單元三 : 打擊洗錢(AML)國家/地區指引
-當地打擊洗錢規例及指引

*必須完成的部分

Details

Code
TERCR22017401
Venue
ePlatform
Relevant Subject
Ethics/Compliance
Tags
Updated
Language
Trad. Chi / Cantonese
Level
Introductory
Hours
SFC:1.00, PWMA:1.00
Fees
All Member: HK$490
Staff of Corporate Member: HK$490
Non-Member: HK$700