香港證券及投資學會年報2023

業務回顧 提升專業水平 香港證券及投資學會 二零二三年年報 30 我們持續舉辦多項針對職位與行業需要的資格考試及進修課程，協助現職及新入職者符合業界規定，並為他們提供清晰的事 業發展階梯。這既能確保本地金融服務業從業員達致國際標準，亦有助加強他們的競爭優勢。 行業資格 考試 學會在報告期內舉辦的考試包括： 執業資格考試 證券及期貨從業員資格考試（資格考試） 強積金中介人考試 內地證券市場基本法律法規考試 金銀業貿易場資格考試 專業資格考試 註冊國際投資分析師期終資格考試 註冊私人財富管理師單元一考試 註冊私人財富管理師銜接課程培訓後考試 投資營運證書 信託培訓證書考試 資格考試新增考卷 因應證監會推出針對「虛擬資產交易平台營運者」 (VATP) 的 發牌及註冊制度，以及新增第 13 類受規管活動「證監會認可 集體投資計劃存管人」的監管制度 (RA13) ，學會積極策劃優 質和合適的考試。為此，我們特地成立虛擬資產工作小組及 信託工作小組，與證監會攜手為新考卷設定標準，並為有意 在新監管架構下從事相關活動的同業制定培訓課程。相關考 試及課程預計將於 2024 年推出。 推出註冊私人財富管理師 (CPWP) 銜接課程 鑑於香港金融管理局針對零售財富管理 (ECF-RWM) 及私人 財富管理 (ECF-PWM) 制定的專業資歷架構涉及共通的核心 技能，學會遂聯同私人財富管理公會 (PWMA) 及香港銀行 學會 (HKIB) 策劃及舉辦銜接課程，讓持有 HKIB 根據 ECF- RWM 頒發的「註冊零售財富管理師 (CRWP) 證書」的合資格 人士，可以考取 ECF-PWM 框架下的「註冊私人財富管理師 (CPWP) 證書」。此舉讓相關從業員發揮既有專長，無縫地 投身私人財富管理領域。 於 2023 年 1 月推出的私人財富管理師 (CPWP) 銜接課程包含 兩個必修單元及一項培訓後考試。完成課程者可取得獲私人 財富管理公會認可的證書，即等同通過 CPWP 單元一（卷一） 及單元二考試。 學會在統籌上述課程方面擔當了重要角色，包括收生、舉辦 考試及簽發證書。我們亦負責制定單元一的課程內容，集中 講授技術及產品知識；至於單元二涉及的專業操守及合規事 宜，則由香港銀行學會負責。