常見問題

問題一:香港證券及投資學會是什麼?

香港證券及投資學會是一家專業金融團體。本學會向有志於從事金融從業員提供全面的優質專業培訓課程、活動及國際認可的考試,旨在協助他們提升其業內專業技能。

問題二:香港證券及投資學會位於何處?香港證券及投資學會在什麼時間辦公?

我們的辦事處位於香港干諾道中111號永安中心5樓。我們的辦公時間為星期一至五上午九時正至下午五時三十分。

問題三:香港證券及投資學會的董事局成員包括哪些人士?他們從事什麼職業?

董事局是本學會的最高權力機構。香港證券及投資學會個人會員在週年大會中選舉董事局成員。此外,證監會將指定3名代表進入董事局。所有董事局成員都是資深市場從業員。若想查閱當前董事局成員名單,敬請參閱以下網址。

考試

證券及期貨從業員資格考試(資格考試)

問題一:有沒有甚麼機構認可資格考試?

資格考試為行業基準考試,已取得本地監管機構以及國際專業團體的認可。

問題二: 香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌要求與香港證券及投資學會所頒發的專業資格有沒有任何關係?

閣下只需考取資格考試之相關試卷組合,便可符合證監會就《證券及期貨條例》下的相關受規管活動(不論作為代表或負責人員)而設定關於勝任能力需求方面之行業資格及監管知識的規定。詳情請參閱證監會發出的《勝任能力的指引》《認可行業資格及有關本地監管架構的考試的名單》

倘若閣下無意向證監會申請牌照,閣下在考取資格考試之相關試卷組合後,亦可取得香港證券及投資學會所頒授的專業資格。香港證券及投資學會所頒發的資格證書分為兩種:香港證券及投資學會從業員資格證書及香港證券及投資學會高級從業員資格證書。以下兩表列出相關證書所要求考取的試卷組合。

資格考試試卷香港證券及投資學會從業員資格證書
卷一、卷七及卷八 香港證券及投資學會從業員資格證書—證券
卷一、卷七及卷九 香港證券及投資學會從業員資格證書—衍生工具
卷一、卷七及卷十 香港證券及投資學會從業員資格證書—信貸評級服務
卷一、卷七及卷十一 香港證券及投資學會從業員資格證書—機構融資
卷一、卷七及卷十二 香港證券及投資學會從業員資格證書—資產管理


資格考試試卷香港證券及投資學會高級從業員資格證書
卷一、卷二、卷七及卷八 香港證券及投資學會高級從業員資格證書—證券
卷一、卷三、卷七及卷九 香港證券及投資學會高級從業員資格證書—衍生工具
卷一、卷四、卷七及卷十 香港證券及投資學會高級從業員資格證書—信貸評級服務
卷一、卷五、卷七及卷十一 香港證券及投資學會高級從業員資格證書—機構融資
卷一、卷六、卷七及卷十二 香港證券及投資學會高級從業員資格證書—資產管理

香港證券及投資學會從業員資格證書的持有人可申請成為香港證券及投資學會附屬會員,而香港證券及投資學會高級從業員資格證書的持有人如具備三年相關工作經驗,則可申請成為學會會員。

問題三:甚麼是資格考試卷一、卷七和卷八?

在《證券及期貨條例》下,由證監會負責運作的單一發牌制度現有十二類受規管活動。每位持牌人或註冊人士只需根據單一牌照或註冊,便可從事不同類別的受規管活動。

《證券及期貨條例》下的受規管活動

  類型 受規管活動
  1 證券交易
  2 期貨合約交易
  3 槓桿式外匯交易
  4 就證券提供意見
  5 就期貨合約提供意見
  6 就機構融資提供意見
  7* 提供自動化交易服務
  8 提供證券保證金融資
  9 提供資產管理
  10^ 提供信貸評級服務

*第7類受規管活動並沒有勝任能力之要求。
^新增的第10類受規管活動將於2011年6月1日起生效。

學會推出資格考試,以配合上述發牌制度。資格考試共有十二張試卷,針對規例及應用方面的知識。

證監會已認可資格考試為認可行業資格及有關本地監管架構的考試(第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)除外)。報考人士可以按需要自由選擇報考任何組合之試卷;如要取得證監會的牌照,考生須就擬進行的受規管活動考取指定組合的試卷。

如考生在三年內(按證監會規定)通過資格考試卷一、卷七和卷八,便有資格獲發牌照成為從事第1類受規管活動(證券交易)、第4類受規管活動(就證券提供意見)及/或第8類受規管活動(提供證券保證金融資)之代表。請注意:在申請證監會牌照時,申請人還須符合其他先決條件。有關申請牌照事宜,請瀏覽證監會網站或直接聯絡該會。

此外,考生若符合資格考試(電腦應考模式 )考試手冊/ 資格考試考試手冊(適用於筆試模式 )第2.3節「通過考試的要求及證書的頒發」所列出的要求,便會獲頒學會的資格證書

問題四:資格考試有否報考資格限制?

資格考試並無報考資格限制。報考人士可以自由選擇以任何次序報考任何組合之試卷。欲申請牌照的報考人士,請於報考前詳閱相關監管機構之申請牌照要求。

問題五:考生能否獲豁免某些資格考試試卷?

如果考試的目的是申請證監會的牌照,則持有適當資格的考生可以申請豁免考取某些試卷。《勝任能力的指引》列出了證監會認可的資格,符合這些資格的考生可豁免部分試卷。有關資格可從以下網址下載:http://www.sfc.hk/web/TC/pdf/laws/chinese-rules/23b_Guidelines%20on%20Competence_v2_Mar%202003_Chi.pdf

由於證監會是負責發牌及給予相關豁免的機構,因此有意申請牌照的人士請直接聯絡該會。若要瞭解證監會及其發牌政策,請瀏覽證監會網站或直接聯絡該會。

此外,所有資格考試的考生只要在三年內考獲指定組合的試卷,學會便會頒發相關的從業員資格證書/高級從業員資格證書。 (香港證券及投資學會資格證書 ) 三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。

問題六:資格考試有哪種模式可供選擇?

資格考試的試卷設有兩種模式,即筆試模式(PBE)及電腦應考模式(CBE)。

問題七:資格考試的形式及合格要求如何?

所有試卷均為中、英對照,而試題會以多項選擇題形式設定。考生須作答試卷的所有問題。有關資格考試的形式及合格要求,請參閱以下網頁:
考試結構

問題八:哪裡可以找到資格考試的考試時間表?

有關資格考試的考試時間表可在本會網址找到,請參閱以下網頁:
資格考試的考試時間表

問題九:資格考試的考試費如何?

有關資格考試各張試卷的考試費,請參閱以下網頁:
考試結構

問題十:如何報考資格考試?

筆試模式

方法一:網上報考
報考人士可透過學會網上報考系統報名參加資格考試(筆試模式)。報考人士必須以全球通用的VISA 咭、萬事達咭或美國運通信用咭於網上繳付考試費用。

方法二:親臨學會接待處報考或郵寄方式
報考人士必須填寫資格考試報名表格(適用於筆試模式),表格可從學會的網址下載,或附上已付郵資(港幣三元七角)並註明回郵地址的7"x10"信封一個,寄往學會辦事處(請於信封面註明「索取資格考試報名表格(適用於筆試模式)」),或在接待處服務時間內親臨學會接待處索取。

報考人士須把已填妥及已簽署的資格考試報名表格(適用於筆試模式)正本,連同所需考試費用,於相關截止報名日期及時間或之前接待處服務時間內親臨學會遞交或郵寄至學會。

以電郵或傳真方式報考的申請恕不受理。詳情請參閱資格考試考試手冊(適用於筆試模式)第3.2.1節「報考方法」。

電腦應考模式

方法一:網上報考
報考人士可透過學會網上報考系統報名參加資格考試(電腦應考模式)。報考人士必須以全球通用的VISA 咭、萬事達咭或美國運通信用咭於網上繳付考試費用。

方法二:親臨學會接待處報考
報考人士須把已填妥及已簽署的資格考試(電腦應考模式)報名表格正本,連同所需考試費用,於相關截止報名日期及時間前的接待處服務時間親臨學會遞交。

以郵寄﹑速遞﹑電郵或傳真方式報考的申請恕不受理。詳情請參閱資格考試(電腦應考模式)考試手冊第3.2.1節「報考方法」。

問題十一:香港證券及投資學會會否接受集體報考資格考試的申請?

學會不會接受集體報考資格考試(筆試模式)及資格考試(電腦應考模式)的申請。每位報考人士每次只可遞交一份報名表格。

問題十二:如果因為任何原因而不能參加已報考之考試,我可否更改或取消相關考試的報名申請?

在任何情況下(包括︰疾病﹑工作或旅遊的相關安排或任何其他原因),學會概不接納考生更改已報考的考試﹑試卷﹑考試模式及/或考試試期的要求。

考生如欲取消其已報考的試卷、考試模式及/或考試試期,可向學會申請退回相關的考試費用。退款只適用於尚未舉行之考試,並不適用於考生已應考或因任何原因而缺席的考試。有關退款政策的詳情請參閱以下網頁:
考試費用退款政策 .

問題十三︰如果我已遷往新居,而以往向學會提供的住址資料已過時,我應該怎樣做才可讓我的成績通知書及其他考試相關信件郵寄至我的新住址?

考生的個人資料(如地址、電話號碼等)如有更改,必須立即透過學會網上報考系統內的「更新個人資料」作出修改,或填妥由學會考試服務組提供之更改表格,於接待處服務時間內親臨學會遞交,考生亦可將已填妥之表格以傳真或郵寄方式交回學會。考生須注意,只有考試服務組所儲存之考生個人記錄會被更改。

問題十四︰我應該閱讀何種資料以準備應考資格考試?有甚麼適用的參考書籍/獲推薦之溫習材料?

為協助考生準備應考資格考試,學會已為十二張資格考試試卷推出《電子溫習手冊》(中英文版),並已就十張資格考試試卷推出《歷屆試題及答案》。

有關電子溫習手冊的詳情,請看此處

《歷屆試題及答案》(2006年12月)均可以從此處免費下載。

問題十五︰我可以如何準備資格考試(電腦應考模式)?

學會網址備有電腦應考模式系統示範。閣下在應考資格考試(電腦應考模式)前宜先到學會網站熟習該系統之使用。

當獲准在資格考試(電腦應考模式)開始前約二十分鐘進入電腦考試中心後,閣下將可選擇透過一個互動的模擬考試以熟習資格考試(電腦應考模式)的電腦及電腦應考模式系統之操作。每位考生在每個資格考試(電腦應考模式)試期可進行一次限時最多3分鐘的模擬考試。資格考試(電腦應考模式)一旦正式開考,所有考生將不能再次進入模擬考試。

問題十六︰資格考試成績何時公佈?

筆試模式
考生可於考試後約八個完整工作天透過學會網頁查閱其考試評級、實際分數及個人表現分析報告,而有關資料只會於指定期限內顯示。考生應保留其電子准考證以便查閱其考生編號登入其帳戶。表現分析報告以百分比幅度顯示該考生在各部份題目及整體的表現。

學會通常會於考試後十四個完整工作天內寄發正式的考試成績通知書予考生,考生的考試評級及實際分數會列明於該通知書上。

電腦應考模式
參加資格考試(電腦應考模式)的考生可於相關考試結束後,即時獲發顯示其實際分數及個人表現分析報告的非正式的考試成績單。

學會通常會於考試後十四個完整工作天內寄發正式的考試成績通知書予考生,考生的考試評級及實際分數會列明於該通知書上。

問題十七︰資格考試歷屆各張試卷的合格率如何?

有關資格考試各張試卷的合格率,請參閱以下網頁︰證券及期貨從業員資格考試考試合格率

問題十八︰通過資格考試卷一、卷七及卷八,能否保證考生能在業界內受聘?

資格考試已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動(第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)除外)之代表及/或負責人員之發牌申請的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。詳情請按此瀏覽。

成功通過資格考試卷一、卷七及卷八的考生,已符合證監會的認可行業資格及本地監管架構考試要求,有資格申請牌照成為從事第1類受規管活動(證券交易)、第4類受規管活動(就證券提供意見)及/或第8類受規管活動(提供證券保證金融資)之代表。成功通過這幾張試卷並不保證能獲得受聘,但該些考生將會因為已準備就緒向證監會申請牌照成為代表而獲得正在聘請從事這些受規管活動的人員的證券及期貨業機構的欣賞。

問題十九:本人已考取資格考試卷一、七及八合格,並已於二零零九年七月取得香港證券專業學 會從業員資格證書(證券)。如本人再考取其他試卷合格,會否再獲頒發其他證書?

閣下如在三年完成期限內考取所需額外的試卷,則可獲頒發香港證券及投資學會高級從業員資格證書(有關三年期限的詳情請參閱資格考試(電腦應考模式)考試手冊/ 資格考試考試手冊(適用於筆試模式))。假若閣下在三年期限內再度考取相同的試卷合格,則不會獲頒發相同的資格證書。

問題二十︰本人已參加及考取下列試卷合格,請問可取得哪些證書﹖而三年期限會於何時屆滿﹖

卷八(二零零九年六月二十一日)
卷七(二零零九年七月二十日)
卷一(二零零九年八月二十三日)
卷九(二零零九年九月二十一日)

根據現時的考試政策,閣下可分別於二零零九年八月及九月分別取得香港證券及投資學會從業員資格證書(證券)及香港證券及投資學會從業員資格證書(衍生工具)。三年完成期限則由二零零九年六月二十一日起計算,並於二零一二年六月三十日屆滿。

如我於二零一二年七月考取卷三合格,是否可獲頒發香港證券及投資學會高級從業員資格證書(衍生工具)﹖

不會。因閣下於考取卷三合格時,三年完成期限已於二零一二年六月屆滿,故閣下將不會獲頒發該證書。

國際註冊投資分析師(CIIA®)

問題一:什麼是國際註冊投資分析師資歷?獲頒CIIA專業資格有什麼好處?

國際註冊投資分析師(CIIA)是一項獲國際及本地金融及投資業認可的高級專業資格,主要為有意從事金融及投資行業的人士而設。

CIIA考試由兩個級別組成,通用知識考試(即基礎考試及期終資格考試)及本地考試。通用知識考試旨在評核考生對於世界性從事投資市場的必須技術及知識。本地考試是由個別國家/地區舉辦的考試,用以評核考生對於當地市場的特殊知識,考試內容包括該國家/地區相關的法律、法例、稅項、本地金融市場慣例及文化環境。

學會在香港只組織CIIA期終資格考試,其中包括兩科通用考卷(卷一及卷二)。所有合資格的人士可獲豁免考取基礎考試及本地考試,可直接參加CIIA期終資格考試。

CIIA資格是獲得世界兩大分析師聯合會和其他來自35國家/地區認可及支持。日後將有更多國家/地區認可。

問題二:CIIA專業資格獲那些世界組識認可?

CIIA獲多個本地監管機構及國際專業組織認可。對於有意到海外工作或為任何跨國公司工作的人士有莫大的幫助。

問題三:CIIA期終資格考試的考試語言是什麼?

CIIA期終資格考試提供簡體中文版或英文版。申請人士可在註冊申請表格上,清楚選擇其應考的考試語言(簡體中文考試或英文考試,兩者只可選其一)。

問題四:CIIA期終資格考試的報考要求是什麼?

要符合註冊為CIIA期終資格考試的考生,申請人必須符合DPE/PDFM途徑或"經驗豐富的考生"(EQC)途徑的要求。

問題五:如何準備應考CIIA期終資格考試?

(1)     CIIA考生在確認成功註冊後將免費獲發一套CIIA考試指定用書及公式集(簡體中文版)。CIIA考試指定用書已包括卷一及卷二。

(2)     CIIA考生應確保他們在參加考試前所用之考試指定用書是正確版本。以簡體中文為考試語言的考生,可於學會接待處購買最新版本的考試指定用書和公式集。以英文為考試語言的考生,於學會網站下載最新版本的考試溫習手冊和公式集(只提供英文版)。

(3)     CIIA期終資格考試之考試樣本試題和解決方案(只提供英文版)可在ACIIA網站下載。

(4)     CIIA考生可於學會接待處購買歷年考試真題。

(5)     CIIA考生亦可瀏覽學會網頁查閱考試之參考閱讀表單。

問題六:CIIA期終資格考試於每年何時舉辦?

考試每半年舉行一次,分別在每年的3月及9年舉行。截止註冊/報名日期及考試日期詳載於考試時間表內。考試時間表可於學會接待處索取及學會網站下載。

問題七:何時公佈CIIA期終資格考試的成績?

學會通常會於考試後約三個月寄發考試成績通知書予CIIA考生。

問題八:怎樣獲發CIIA的專業資格?

要被授予CIIA稱號,CIIA考生必須:

i. 完成CIIA期終資格考試;

ii. 完成PDFM單元四及五(如果適用);

iii. 擁有三年的財務分析、投資組合管理、投資等領域的工作經驗;

iv. 成為香港證券及投資學會會員或以上;及

v. 履行ACIIA所訂明的任何其他要求。

問題九:CIIA等同於CFA嗎?

CIIA稱號是由註冊國際投資分析師協會(ACIIA)所頒發。而CFA是另一專業資格,由特許金融分析師協會(CFA Institute)所頒發。兩個是獨立的專業資格,互相並無直接關連。

強積金中介人考試

問題一:有沒有甚麼機構認可強積金中介人考試?

學會舉辦之強積金中介人考試獲強制性公積金計劃管理局(積金局)認可,旨在讓考生有機會符合成為強積金中介人的註冊要求。

問題二:強積金中介人考試中共有多少題試題?

考試共有80 題多項選擇題。

問題三:強積金中介人考試的考試時間為多少?

考試時間為兩小時。

問題四:該考試的合格分數為多少?

考生須取得70%方為合格。

問題五:本人何時才會收到考試成績?

學會通常會於考試後7 個完整工作天內郵寄考試成績通知書予考生。

問題六:本人何時才會收到證書?

在考試中取得合格成績的考生可獲學會頒發證書。考生可於考試成績通知書發出五個工作天後親身於學會辦事處領取證書。持有授權書、考生的考試成績通知書正本,以及該考生的香港身份證/護照的影印本的代表,亦可代為領取證書。此外,考生亦可書面要求本會以掛號郵件郵寄證書,本會將收取港幣二十五元郵費。

問題七:本人若遺失證書,應怎麼辦?

學會只會向考生頒發證書一次。遺失或損毀證書的考生可向學會書面申請成績證明書。詳情請參閱《強積金中介人考試考試手冊》內第15.2 項。

培訓

問題一:是否有相關的資格考試備試課程?

沒有,香港證券及投資學會不為資格考試提供任何備試課程。學會現正提供一系列關於證監會受規管活動之專業證書課程,旨在為有志從事以下證監會受規管活動的人士講授關於監管及專業方面的知識:

第1類 證券交易

第2類 期貨合約交易

第4類 就證券提供意見

第5類 就期貨合約提供意見

第6類 就機構融資提供意見

第8類 提供證券保證金融資

第9類 提供資產管理

問題二: 香港證券及投資學會提供那些類別的課程?

香港證券及投資學會提供以下類別的課程:

  • 持續專業培訓課程
  • 合辦課程
  • 公司內部培訓課程
  • 專業證書課程
  • 網上課程
  • 國內培訓課程

詳情請瀏覽學會網頁

問題三:是否有提供針對中五畢業生的專業證書/文憑課程?

一般來說,香港證券及投資學會所提供的課程並無資格要求。學會亦十分鼓勵中五畢業生報讀本會培訓課程。但是,學會與其他大專院校聯合舉辦的課程俱備入讀的資格要求。學員在報讀該等合辦課程之前,請向有關院校核實本身是否符合入讀資格。

會籍

問題一:報考前,是否有必要先成為會員?

成為香港證券及投資學會,您將加入業內的專業團體,這是有助於您職業發展的一個重要步驟。會員可享有多種會員優惠。詳情請瀏覽學會網頁

問題二:會員優惠有哪些?

會員可享有多種會員優惠。詳情請瀏覽學會網頁