本地監管機構認可資格

證券及期貨事務監察委員會(證監會)

卷一至卷十二
資格考試卷一至卷十二已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動(第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)除外)之代表及/或負責人員之發牌申請的認可行業資格及有關本地監管架構的考試,詳情請參閱下列資料。
受規管活動認可行業資格*有關本地監管架構的考試
代表負責人員代表負責人員
第 1 類 資格考試卷七+卷八 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷二
第 2 類 資格考試卷七+卷九 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷三
第 4 類 資格考試卷七+卷八 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷二
第 5 類 資格考試卷七+卷九 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷三
第 6 類 資格考試卷七+卷十一 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷五
第 8 類 資格考試卷七+卷八 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷二
第 9 類 資格考試卷七+卷十二 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷六
第 10 類 資格考試卷七+卷十 資格考試卷一 資格考試卷一**+卷四
* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
* *不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。

注意:
  1. 上述資料乃摘錄自證監會《勝任能力的指引》。考生須參閱證監會公佈之最新資料,請瀏覽證監會網址
  2. 學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試,因此上表並不包括該類受規管活動。
  3. 第7類受規管活動(提供自動化交易服務)並沒有額外勝任能力之要求。

卷十五至卷十六
卷十五「保薦人(主要人員)」及十六「保薦人(代表)」已獲證監會屬下的學術評審諮詢委員會批准,成為保薦人的資格準則下的考試如下:
  • 資格考試卷十五 — 因應證監會關於主要人員的資格準則而設的有關道德操守、保薦人工作及規管在香港進行首次公開招股交易的法律及監管規定的特設考試;及
  • 資格考試卷十六 — 因應證監會關於從事保薦人工作的第6類持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。


保險業監理處(保監處)
學會會頒發"香港證券及投資學會從業員資格證書"及"香港證券及投資學會高級從業員資格證書"予完成指定組合試卷的資格考試考生,而兩類證書均獲保監處認可。凡持有任何一類證書的人士可獲豁免考取保險中介人素質保證計劃下的投資相連長期保險試卷。