證券及期貨從業員資格考試

資格考試沒有報考資格限制。

資格考試規例試卷(卷一至卷六)及應用試卷(卷七至卷十二)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動(第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)除外)之代表及/或負責人員之發牌申請的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。考生可從下列的受規管活動類型了解相關的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。

注意

1. 上述資料乃摘錄自證監會《勝任能力的指引》。考生須參閱證監會公佈之最新資料，請瀏覽證監會網址。
2. 學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試，因此上表並不包括該類受規管活動。
3. 第7類受規管活動(提供自動化交易服務)並沒有額外勝任能力之要求。

資格考試共有15張試卷，考試以電腦應考模式(CBE)進行。以下為其考試綱要、結構及費用：

• 語言：所有試卷均為中、英文對照
• 題目形式：多項選擇題
• 合格分數：每份試卷為70%

- 資格考試不包括卷十三及十四。

學會於每個月舉辦資格考試(卷四、卷十及卷十五除外) 。資格考試卷四及卷十於每三個月舉行一次(通常於三月、六月、九月及十二月)。資格考試卷十五於每兩個月舉行一次(通常於一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。然而，考試的節數會於必要時有所增加，以符合需求。 有關最新的考試日期及截止報名日期及時間，請參閱可於學會接待處索取及/或於學會網址的考試時間表 。

考生如欲取消其已報考的考試試期，可向學會申請退回相關的考試費用。考生只可就在香港舉行的證券及期貨從業員資格考試申請退回已繳付的考試費用(已扣除行政費用)。

考生須於相關考試的取消報名截止申請日期及時間或之前透過學會電子服務網站向學會遞交取消報名申請。有關最新的取消報名截止申請日期及時間，可於參閱於考試時間表。

學會會就每個考試試期向申請人收取取消報名行政費用。

取消報名政策之詳情請參閱相關之考試手冊。

證書

所有資格考試的考生須於三年內考獲指定組合的試卷，以獲取學會頒發的資格證書。三年期限是由考生考獲首張合格的試卷之考試日期起計算。 學會的資格證書分為兩種：

在任何情況下，上述的３年期限將不會被延長。

於上述３年期限內，學會只會向合資格考生頒發每一類別的資格證書(包括學會從業員資格證書及高級從業員資格證書)一次。

考生如欲再取得同一類別的資格證書，則必須於上述３年期限內完成學會所提供的所有資格考試的試卷，取得所有10個類別的資格證書，並重新參加相關資格證書所須考取的指定組合試卷且考獲合格成績。重新計算的３年期限將由考生重新參加考試的首張考獲合格成績的試卷之考試日期起計算。

會籍

學會以資格考試作為學會會員申請及會員晉升的其中一項認可資格。學會從業員資格證書持有人可申請成為副會員，而具備至少三年相關行業經驗的學會高級從業員資格證書持有人，則可申請成為普通會員。有關會籍詳情請按此處。