一般情况 问题一：香港证券专业学会是什么？ 问题二：香港证券专业学会位于何处？香港证券专业学会在什么时间办公？ 问题三：香港证券专业学会的董事局成员包括哪些人士？他们从事什么职业？ 考试 证券及期货从业员资格考试（资格考试） 强积金中介人考试 培训 问题一：是否有相关的资格考试备试课程？ 问题二：香港证券专业学会提供那些类别的课程？ 问题三：是否有提供针对中五毕业生的专业证书/文凭课程？ 会籍 问题一：报考前，是否有必要先成为会员？ 问题二：会员优惠有哪些？
考试
培训 问题一：是否有相关的资格考试备试课程？ 问题二：香港证券专业学会提供那些类别的课程？ 问题三：是否有提供针对中五毕业生的专业证书/文凭课程？
会籍 问题一：报考前，是否有必要先成为会员？ 问题二：会员优惠有哪些？
一般情况
问题一：香港证券专业学会是什么？
香港证券专业学会是一家专业金融团体。本学会向有志于从事金融从业员提供全面的优质专业培训课程、活动及国际认可的考试，旨在协助他们提升其业内专业技能。
问题二：香港证券专业学会位于何处？香港证券专业学会在什么时间办公？
我们的办事处位于香港干诺道中111号永安中心24楼。我们的办公时间为星期一至五上午九时至下午五时三十分，星期六上午九时至正午十二时。
问题三：香港证券专业学会的董事局成员包括哪些人士？他们从事什么职业？
董事局是本学会的最高权力机构。香港证券专业学会个人会员在周年大会中选举董事局成员。此外，证监会将指定3名代表进入董事局。所有董事局成员都是资深市场从业员。若想查阅当前董事局成员名单，敬请参阅以下网址：http://www.hksi.org/eng/about/board.html。
证券及期货从业员资格考试（资格考试）
一：有没有什么机构认可资格考试？
此行业基准考试取得本地监管机构以及国际专业团体的认可。
二: 证监会的发牌要求与香港证券专业学会所颁发的专业资格有没有任何关系?
阁下只需考取资格考试之相关试卷组合合格，便可符合证监会有关受规管活动（不论作为代表或负责人员）的规定。详情请参阅证监会发出的《胜任能力的指引》。
(http://www.sfc.hk/sfcRegulatoryHandbook/TC/displayFileServlet?docno=H203)
倘若阁下无意向证监会申请牌照，阁下在考取资格考试之相关试卷组合合格后，亦可取得香港证券专业学会所颁授的专业资格。香港证券专业学会所颁发的资格证书分为两种：香港证券专业学会从业员资格证书及香港证券专业学会高级从业员资格证书。以下两表列出相关证书所要求考取的试卷组合。
香港证券专业学会从业员资格证书
资格考试试卷
卷一、卷七及卷八
香港证券专业学会从业员资格证书—证券
卷一、卷七及卷九
香港证券专业学会从业员资格证书—衍生工具
卷一、卷七及卷十一
香港证券专业学会从业员资格证书—机构融资
卷一、卷七及卷十二
香港证券专业学会从业员资格证书—资产管理
香港证券专业学会高级从业员资格证书
卷一、卷二、卷七及卷八
香港证券专业学会高级从业员资格证书—证券
卷一、卷三、卷七及卷九
香港证券专业学会高级从业员资格证书—衍生工具
卷一、卷五、卷七及卷十一
香港证券专业学会高级从业员资格证书—机构融资
卷一、卷六、卷七及卷十二
香港证券专业学会高级从业员资格证书—资产管理
除了符合证监会的发牌要求外，每种资格证书的持有人亦符合申请成为香港证券专业学会专业会员的要求。香港证券专业学会从业员资格证书的持有人可申请成为香港证券专业学会附属会员，而香港证券专业学会高级从业员资格证书的持有人如具备三年相关工作经验，则可申请成为学会会员。
三：什么是资格考试卷一、卷七和卷八？
《证券及期货条例》下的单一发牌制度有九类受规管活动 (RA)。每位持牌人会获发一个牌照，该牌照会列明他/她可从事的受规管活动。
RA 1 证券交易
RA 2 期货合约交易
RA 3 杠杆式外汇交易
RA 4 就证券提供意见
RA 5 就期货合约提供意见
RA 6 就机构融资提供意见
RA 7* 提供自动化交易服务
RA 8 提供证券保证金融资
RA 9 提供资产管理
*受规管活动7并没有胜任能力之要求。
香港证券专业学会（学会）推出证券及期货从业员资格考试（资格考试），以配合此发牌制度。资格考试共有十张试卷，针对规例及应用方面的知识（http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_exam_structure.html）。
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已认可资格考试之部份试卷为认可行业资格及有关本地监管架构的考试。报考人士可以按需要自由选择报考任何组合之试卷，如要取得证监会的牌照，考生须就拟进行的每类受规管活动完成指定组合的试卷。详情请浏览：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_recognition.html
如果考生在三年内（按证监会规定）通过资格考试卷一、七和八，便有资格注册成为从事受规管活动1 - 证券交易、受规管活动4 - 就证券提供意见及/或受规管活动8 - 提供证券保证金融资之代表。请注意在申请证监会牌照时，申请人还须符合其他条件。有关申请牌照/注册事宜，请浏览证监会网站（www.sfc.hk）或直接联络该会。
此外，考生若符合资格考试考试手册第2.3节“通过考试的要求及证书的颁发”所列出的要求，便会获颁学会的资格证书。详情请参阅以下网页：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_certification.html
四：资格考试有否报考资格限制？
资格考试并无报考资格限制。报考人士可以自由选择以任何次序报考任何组合之试卷。欲申请牌照的报考人士，请于报考前详阅相关监管机构之申请牌照要求。
五：考生能否获豁免某些资格考试试卷？
如果考试的目的是申请证监会的牌照，则持有适当资格的考生可以申请豁免考取某些试卷。《胜任能力的指引》列出了证监会认可的资格，符合这些资格的考生可豁免部分试卷，此指引可从以下网址下载：http://www.sfc.hk/sfcRegulatoryHandbook/TC/displayFileServlet?docno=H203
由于证监会是负责发牌及给予相关豁免的机构，故有意申请牌照的人士请直接联络该会。若要了解证监会及其发牌政策，请浏览该会网站 (http://www.sfc.hk) 或直接联络该会。
此外，所有资格考试的考生只要在三年内考获指定组合的试卷，学会便会颁发相关的从业员资格证书/高级从业员资格证书。
http://www.hksi.org./big5/exam/le_link_certification.html
三年期限由考生首张考获合格的试卷之考试日期起计算。在考取学会证书方面，不设任何豁免。
六：如何报考资格考试？费用多少？
报考人士可透过学会网上报考系统（e-booking）报名参加考试：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_hk_oles.html
报考人士必须以全球通用的 VISA Card 或 Master Card 于网上缴付考试费用。
报考人士可选择填写考试报名表格，表格可从下列途径索取：
- 可从 http://www.hksi.org/big5/exam/download/LE_Enrolment_Form.doc 下载；
- 附上已付邮资并注明回邮地址的信封，寄往学会办事处；或
- 在办公时间亲临学会办事处索取（http://www.hksi.org/big5/contact/home.html）。
报考人士须把填妥的报名表格正本，连同所需的考试费用，于截止报名日期前（http://www.hksi.org/big5/exam/le_tt.html）亲临学会递交或邮寄至学会。以邮寄方式递交报名表格的人士需预留足够的邮递时间。传真或电邮报名及/或于截止报名日期后始被学会收到的申请恕不受理。
有关各张试卷的考试费，请参阅以下网页：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_exam_structure.html
七：资格考试的结构及形式如何？
所有试卷均为中、英对照，而试题会以多项选择题形式设定。每题试题均为必答题。
有关各张试卷的结构与形式，请参阅以下网页：http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_exam_structure.html
八：资格考试各张试卷的合格率如何？
有关各张试卷的合格率，请参阅以下网页：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_pass_rate.html
九：我应怎样预备资格考试？有什么适用的参考课本/推荐温习材料？
学会出版了十册《温习手册》（中英文版）及卷一、二、六、七、八及九的《样本试题册》（中英文版），供考生准备资格考试；这些温习材料在学会办事处有售。
所有《样本试题册》均可以从学会网页免费下载：http://www.hksi.org/big5/exam/le_prep_qbooklets.html
虽然学会根据十张资格考试试卷的考试纲要撰写上述《温习手册》及《样本试题册》，但学会并不反对考生阅读其他参考资料或资源，以预备资格考试。
十：资格考试成绩何时公布？
资格考试考生可于考试后八个完整工作天透过学会网页查阅其考试评级、实际分数及个人表现分析报告。学会会于考试后十四个完整工作天内寄发考试成绩通知书予考生，考生的考试评级及实际分数会列明于该通知书上。
十一：通过资格考试卷一、七及八，能否保证考生在有关行业中受聘？
资格考试是符合证监会《胜任能力的指引》中代表及/或负责人员注册资格的本地考试。证监会已认可资格考试之部份试卷为认可行业资格及有关本地监管架构的考试。详情请浏览：
通过资格考试卷一、七及八的考生，已符合证监会的认可行业资格及本地监管架构考试要求，有资格注册成为从事受规管活动1 - 证券交易、受规管活动4 - 就证券提供意见及/或受规管活动8 - 提供证券保证金融资之代表。从事这些受规管活动的金融机构，当然会优先考虑已通过这试卷组合、有条件向证监会申请代表资格的考生。
十二：本人已考取资格考试卷一、七及八合格，并已于二零零六年七月取得香港证券专业学会从业员资格证书（证券）。如本人再考取其他试卷合格，会否再获颁发其他证书？
阁下如在三年完成期限内考取所需额外的试卷，则可获颁发香港证券专业学会高级从业员资格证书（有关三年期限的详情请参阅资格考试考试手册）。假若阁下在三年期限内再度考取相同的试卷合格，则不会获颁发相同的资格证书。
十三：如我在三年期限内第二次考取相同试卷合格，可否再取得相同的证书？
不会。考生如欲再取得同一类别的资格证书，则必须于上述三年期限内完成学会所提供的所有资格考试的试卷，并重新参加相关资格证书所需考取的指定组合试卷且考获合格成绩。于此情况下，考生的三年期限将会重新计算，重新计算的三年期限将由考生重新参加考试的首张考获合格的试卷之考试日期起计算。
十四：本人已参加及考取下列试卷合格，请问可取得那些证书？而三年期限会于何时届满？
卷八（二零零六年六月二十一日）
卷七（二零零六年七月二十日）
卷一（二零零六年八月二十三日）
卷九（二零零六年九月二十一日）
根据现时之考试政策，阁下可分别于二零零六年八月及九月分别取得香港证券专业学会从业员资格证书（证券）及香港证券专业学会从业员资格证书（衍生工具）。三年完成期限则由二零零六年六月二十一日起计算，并于二零零九年六月三十日届满。
如我于二零零九年八月考取卷三合格，是否可获颁发香港证券专业学会高级从业员资格证书（衍生工具）？
不会。因阁下于考取卷三合格时，三年完成期限已于二零零九年六月届满，故阁下将不会获颁发该证书。
强积金中介人考试
一：有没有什么机构认可强积金中介人考试？
学会举办之强积金中介人考试获强制性公积金计划管理局（积金局）认可，旨在让考生有机会符合成为强积金中介人的注册要求。
二：强积金中介人考试中共有多少题试题?
考试共有80 题多项选择题。
三：强积金中介人考试的考试时间为多少?
考试时间为两小时。
四：该考试的合格分数为多少?
考生须取得70%方为合格。
五：本人何时才会收到考试成绩?
学会通常会于考试后7 个完整工作天内邮寄考试成绩通知书予考生。
六：本人何时才会收到证书?
在考试中取得合格成绩的考生可获学会颁发证书。考生可于考试成绩通知书发出五个工作天后亲身于学会办事处领取证书。持有授权书、考生的考试成绩通知书正本，以及该考生的香港身份证/护照的影印本的代表，亦可代为领取证书。此外，考生亦可书面要求本会以挂号邮件邮寄证书，本会将收取港币二十五元邮费。
七：本人若遗失证书，应怎么办?
学会只会向考生颁发证书一次。遗失或损毁证书的考生可向学会书面申请成
绩证明书。详情请参阅《强积金中介人考试考试手册》内第15.2 项。
培训
问题一：是否有相关的资格考试备试课程？
没有，香港证券专业学会不为资格考试提供任何备试课程。学会现正提供一系列关于证监会受规管活动之专业证书课程，旨在为有志从事以下证监会受规管活动的人士讲授关于监管及专业方面的知识：
第1类 证券交易
第2类 期货合约交易
第4类 就证券提供意见
第5类 就期货合约提供意见
第6类 就机构融资提供意见
第8类 提供证券保证金融资
第9类 提供资产管理
问题二：香港证券专业学会提供那些类别的课程？
香港证券专业学会提供以下类别的课程：
持续专业培训课程
合办课程
公司内部培训课程
专业证书课程
网上课程
国内培训课程
详情请浏览学会网页：http://www.hksi.org/eng/training/intro.html。
问题三：是否有提供针对中五毕业生的专业证书/文凭课程？
一般来说，香港证券专业学会所提供的课程并无资格要求。学会亦十分鼓励中五毕业生报读 本会培训课程。但是，学会与其他大专院校联合举办的课程俱备入读的资格要求。学员在报读该等合办课程之前，请向有关院校核实本身是否符合入读资格。
会籍
问题一：报考前，是否有必要先成为会员？
成为香港证券专业学会，您将加入业内的专业团体，这是有助于您职业发展的一个重要步骤。会员可享有多种会员优惠。详情请浏览学会网页：http://www.hksi.org/eng/membership/benefit.html。
问题二：会员优惠有哪些？
会员可享有多种会员优惠。详情请浏览学会网页：：http://www.hksi.org/eng/membership/benefit.html。
