1. 香 港 證 券 專 業 學 會 會 員 (MHKSI)； 及
2. 完 成 香 港 證 券 專 業 學 會 文 憑 課 程 考 試 (DPE) 或 香 港 證 券 專 業 學 會 金 融 市 場 專 業 文 憑 資 格 (PDFM)； 及
3. 於 入 會 後 取 得 七 年 相 關 工 作 經 驗 。

申 請 人 如 現 職 證 券 或 投 資 行 業 高 層 ， 並 完 成 香 港 證 券 專 業 學 會 文 憑 課 程 考 試 或 香 港 證 券 專 業 學 會 金 融 市 場 專 業 文 資 格 ， 可 提 出 申 請 ，由 董 事 局 考 慮 審 批 。
 

2.   資 深 從 業 人 士

1. 申 請 人 擁 有 十 五 年 相 關 工 作 經 驗 ； 及
2. 成 為 香 港 證 券 專 業 學 會 會 員 (MHKSI) 不 少 於 五 年 ； 及
3. 擔 任 公 司 高 級 職 位 ， 負 責 制 訂 決 策 ； 及
4. 致 力 貢 獻 學 會 的 發 展 ， 積 極 參 與 會 務 （ 不 少 於 兩 年 ） ； 及
5. 對 證 券 及 投 資 界 有 下 列 重 要 貢 獻 ：
1. 在 證 券 及 投 資 行 業 任 職 高 層 ； 或
2. 具 備 證 券 及 投 資 行 業 的 專 業 知 識 及 技 能 ； 或
3. 在 財 務 或 投 資 方 面 卓 然 有 成 的 學 者 ； 或
4. 以 顧 問 身 份 服 務 於 相 關 的 政 府 委 員 會 。