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香港專業人員申請內地證券執業證書的程序

取得內地證券從業資格的香港專業人員如被一間內地證券從業機構聘用，可按照《證券業從業人員資格管理辦法》及《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》中的規定和要求，通過其聘用機構(機構)向中國證券業協會(協會)申請取得執業證書。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，執業證書不分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。機構高級管理人員的資格管理由中國證券監督管理委員會(中國證監會)另行規定。

申請執業證書的條件

取得從業資格的香港專業人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書:

1. 已被機構聘用;
2. 最近三年未受過刑事處罰;
3. 不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;
4. 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
5. 品行端正，具有良好的職業道德;
6. 法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

申請從事證券投資咨詢業務的，應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規定的條件。

申請從事證券資信評估業務的，應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條及中國證監會有關規定的條件。

申請執業證書的程序

1. 申請人登錄協會執業證書管理系統(http://sprs.sac.net.cn)，填寫執業
� 證書申請表，連同打印的書面申請表及下列申請材料提交機構:
� • 身份證複印件
� • 學歷證明複印件
� • 協會規定的其他材料

2. 機構資格管理員(由機構指定，並向協會備案)對執業證書申請表進行初審並
� 確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會。

3. 協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申
� 請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。

4. 對於符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門
� 備案後，頒發執業證書，並在協會的互聯網站公告。執業證書由機構向協會
� 統一領取。

5. 對不予頒發執業證書的人員，協會以書面方式通知機構並說明原因。
　