香 港 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 （ 證 監 會 ）資 格 考 試 已 獲 證 監 會 認 可 為 《 勝 任 能 力 的 指 引 》 中 有 關 所 有 受 規 管 活 動 ( 第 3 類 受 規 管 活 動 ( 槓 桿 式 外 匯 交 易 ) 除 外 ) 之 代 表 及 / 或 負 責 人 員 之 發 牌 申 請 的 認 可 行 業 資 格 及 有 關 本 地 監 管 架 構 的 考 試 ， 詳 情 請 參 閱 下 列 資 料 。
| 受 規 管 活 動 |
認 可 行 業 資 格 |
有 關 本 地 監 管 架 構 的 考 試 |
| 代 表 |
負 責 人 員 |
代 表 |
負 責 人 員 |
| 第 1 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 八
|
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 二 |
| 第 2 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 九 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 三 |
| 第 4 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 八 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 二 |
| 第 5 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 九 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 三 |
| 第 6 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 十 一 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 五 |
| 第 8 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 八 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 二 |
| 第 9 類 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 十 二 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 六 |
|
* 不 適 用 於 申 請 成 為 負 責 人 員 的 已 持 牌 代 表 。
注 意 ：
- 上 述 資 料 乃 摘 錄 自 證 監 會 《 勝 任 能 力 的 指 引 》 。 考 生 須 參 閱 證 監 會 公 怖 之 最 新 資 料 ， 請 瀏 覽 證 監 會 網 址 (www.sfc.hk)。
- 學 會 並 不 提 供 任 何 與 第 3 類 受 規 管 活 動 ( 槓 桿 式 外 匯 交 易 ) 有 關 的 考 試 ， 因 此 上 表 並 不 包 括 該 類 受 規 管 活 動 。
- 第 7 類 受 規 管 活 動 ( 提 供 自 動 化 交 易 服 務 ) 並 沒 有 額 外 勝 任 能 力 之 要 求 。
保 險 業 監 理 處 （ 保 監 處 ）
學 會 會 頒 發 "香 港 證 券 專 業 學 會 從 業 員 資 格 證 書" 及 "香 港 證 券 專 業
學 會 高 級 從 業 員 資 格 證 書" 予 完 成 指 定 組 合 試 卷 的 資 格 考 試 考 生 ，
而 兩 類 證 書 均 獲 保 監 處 認 可 。 凡 持 有 任 何 一 類 證 書 的 人 士 可 獲 豁
免 考 取 保 險 中 介 人 素 質 保 證 計 劃 下 的 投 資 相 連 長 期 保 險 試 卷 。
