香 港 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 （ 證 監 會 ）資 格 考 試 是 符 合 證 監 會 《 勝 任 能 力 的 指 引 》 中 ， 代 表 及 /或 負 責 人 員 註 冊 資 格 的 本 地 考 試 。 證 監 會 已 認 可 資 格 考 試 之 部 份 試 卷 為 認 可 行 業 資 格 及 有 關 本 地 監 管 架 構 的 考 試 ， 詳 情 請 參 閱 下 列 資 料 。
| 受 規 管 活 動 |
認 可 行 業 資 格 |
有 關 本 地 監 管 架 構 的 考 試 |
| 代 表 |
負 責 人 員 |
代 表 |
負 責 人 員 |
| 1 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 八
|
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 二 |
| 2 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 九 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 三 |
| 4 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 八 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 二 |
| 5 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 九 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 三 |
| 6 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 十 一 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 五 |
| 8 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 八 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 二 |
| 9 |
資 格 考 試 卷 七 + 卷 十 二 |
資 格 考 試 卷 一 |
資 格 考 試 卷 一 * + 卷 六 |
|
* 不 適 用 於 持 牌 代 表 申 請 成 為 負 責 人 員 。
註 釋 ：
- 上 述 資 料 乃 摘 錄 自 證 監 會 《 勝 任 能 力 的 指 引 》 。 考 生 須 參 閱
證 監 會 公 佈 之 最 新 資 料 ， 請 瀏 覽 證 監 會 網 址 (www.sfc.hk)
。
- 學 會 並 不 提 供 任 何 與 受 規 管 活 動 3 ( 槓 桿 式 外 匯 交 易 ) 有 關
的 考 試 ， 因 此 上 表 並 不 包 括 該 類 受 規 活 動 。
- 受 規 管 活 動 7（ 提 供 自 動 化 交 易 服 務 ） 並 沒 有 勝 任 能 力 之 要 求 。
香 港 期 貨 交 易 所 有 限 公 司 （ 期 交 所 ）期 交 所 已 認 可 資 格 考 試 之 卷 一 、 卷 七 及 卷 九 。 交 易 所 參 與 者 之 職 員 如 欲 申 請 成 為 HKATS 電 子 交 易 系 統 交 易 所 參 與 者 代 表 ， 除 了
需 參 與 HKATS 規 則 及 程 序 考 試 外 ， 申 請 人 亦 需 考 取 資 格 考 試 之 卷 一 、 卷 七 及 卷 九 合 格 。
保 險 業 監 理 處 （ 保 監 處 ）
學 會 會 頒 發 "香 港 證 券 專 業 學 會 從 業 員 資 格 證 書" 及 "香 港 證 券 專 業
學 會 高 級 從 業 員 資 格 證 書" 予 完 成 指 定 組 合 試 卷 的 資 格 考 試 考 生 ，
而 兩 類 證 書 均 獲 保 監 處 認 可 。 凡 持 有 任 何 一 類 證 書 的 人 士 可 獲 豁
免 考 取 保 險 中 介 人 素 質 保 證 計 劃 下 的 投 資 相 連 長 期 保 險 試 卷 。
