一般情況 問題一：香港證券專業學會是什麼？ 問題二：香港證券專業學會位於何處？香港證券專業學會在什麼時間辦公？ 問題三：香港證券專業學會的董事局成員包括哪些人士？他們從事什麼職業？ 考試 證券及期貨從業員資格考試（資格考試） 強積金中介人考試 培訓 問題一：是否有相關的資格考試備試課程？ 問題二：香港證券專業學會提供那些類別的課程？ 問題三：是否有提供針對中五畢業生的專業證書/文憑課程？ 會籍 問題一：報考前，是否有必要先成為會員？ 問題二：會員優惠有哪些？
考試
培訓 問題一：是否有相關的資格考試備試課程？ 問題二：香港證券專業學會提供那些類別的課程？ 問題三：是否有提供針對中五畢業生的專業證書/文憑課程？
會籍 問題一：報考前，是否有必要先成為會員？ 問題二：會員優惠有哪些？
一般情況
問題一：香港證券專業學會是什麼？
香港證券專業學會是一家專業金融團體。本學會向有志於從事金融從業員提供全面的優質專業培訓課程、活動及國際認可的考試，旨在協助他們提升其業內專業技能。
問題二：香港證券專業學會位於何處？香港證券專業學會在什麼時間辦公？
我們的辦事處位於香港干諾道中111號永安中心24樓。我們的辦公時間為星期一至五上午九時至下午五時三十分，星期六上午九時至正午十二時。
問題三：香港證券專業學會的董事局成員包括哪些人士？他們從事什麼職業？
董事局是本學會的最高權力機構。香港證券專業學會個人會員在週年大會中選舉董事局成員。此外，證監會將指定3名代表進入董事局。所有董事局成員都是資深市場從業員。若想查閱當前董事局成員名單，敬請參閱以下網址：http://www.hksi.org/eng/about/board.html。
證券及期貨從業員資格考試（資格考試）
一：有沒有甚麼機構認可資格考試？
此行業基準考試取得本地監管機構以及國際專業團體的認可。
二: 證監會的發牌要求與香港證券專業學會所頒發的專業資格有沒有任何關係?
閣下只需考取資格考試之相關試卷組合合格，便可符合證監會有關受規管活動（不論作為代表或負責人員）的規定。詳情請參閱證監會發出的《勝任能力的指引》。
(http://www.sfc.hk/sfcRegulatoryHandbook/TC/displayFileServlet?docno=H203)
倘若閣下無意向證監會申請牌照，閣下在考取資格考試之相關試卷組合合格後，亦可取得香港證券專業學會所頒授的專業資格。香港證券專業學會所頒發的資格證書分為兩種：香港證券專業學會從業員資格證書及香港證券專業學會高級從業員資格證書。以下兩表列出相關證書所要求考取的試卷組合。
香港證券專業學會從業員資格證書
資格考試試卷
卷一、卷七及卷八
香港證券專業學會從業員資格證書—證券
卷一、卷七及卷九
香港證券專業學會從業員資格證書—衍生工具
卷一、卷七及卷十一
香港證券專業學會從業員資格證書—機構融資
卷一、卷七及卷十二
香港證券專業學會從業員資格證書—資產管理
香港證券專業學會高級從業員資格證書
卷一、卷二、卷七及卷八
香港證券專業學會高級從業員資格證書—證券
卷一、卷三、卷七及卷九
香港證券專業學會高級從業員資格證書—衍生工具
卷一、卷五、卷七及卷十一
香港證券專業學會高級從業員資格證書—機構融資
卷一、卷六、卷七及卷十二
香港證券專業學會高級從業員資格證書—資產管理
除了符合證監會的發牌要求外，每種資格證書的持有人亦符合申請成為香港證券專業學會專業會員的要求。香港證券專業學會從業員資格證書的持有人可申請成為香港證券專業學會附屬會員，而香港證券專業學會高級從業員資格證書的持有人如具備三年相關工作經驗，則可申請成為學會會員。
三：甚麼是資格考試卷一、卷七和卷八？
《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有九類受規管活動 (RA)。每位持牌人會獲發一個牌照，該牌照會列明他/她可從事的受規管活動。
RA 1 證券交易
RA 2 期貨合約交易
RA 3 槓桿式外匯交易
RA 4 就證券提供意見
RA 5 就期貨合約提供意見
RA 6 就機構融資提供意見
RA 7* 提供自動化交易服務
RA 8 提供證券保證金融資
RA 9 提供資產管理
*受規管活動7並沒有勝任能力之要求。
香港證券專業學會（學會）推出證券及期貨從業員資格考試（資格考試），以配合此發牌制度。資格考試共有十張試卷，針對規例及應用方面的知識（http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_exam_structure.html）。
香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）已認可資格考試之部份試卷為認可行業資格及有關本地監管架構的考試。報考人士可以按需要自由選擇報考任何組合之試卷，如要取得證監會的牌照，考生須就擬進行的每類受規管活動完成指定組合的試卷。詳情請瀏覽：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_recognition.html
如果考生在三年內（按證監會規定）通過資格考試卷一、七和八，便有資格註冊成為從事受規管活動1 - 證券交易、受規管活動4 - 就證券提供意見及/或受規管活動8 - 提供證券保證金融資之代表。請注意在申請證監會牌照時，申請人還須符合其他條件。有關申請牌照/註冊事宜，請瀏覽證監會網站（www.sfc.hk）或直接聯絡該會。
此外，考生若符合資格考試考試手冊第2.3節「通過考試的要求及證書的頒發」所列出的要求，便會獲頒學會的資格證書。詳情請參閱以下網頁：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_certification.html
四：資格考試有否報考資格限制？
資格考試並無報考資格限制。報考人士可以自由選擇以任何次序報考任何組合之試卷。欲申請牌照的報考人士，請於報考前詳閱相關監管機構之申請牌照要求。
五：考生能否獲豁免某些資格考試試卷？
如果考試的目的是申請證監會的牌照，則持有適當資格的考生可以申請豁免考取某些試卷。《勝任能力的指引》列出了證監會認可的資格，符合這些資格的考生可豁免部分試卷，此指引可從以下網址下載：http://www.sfc.hk/sfcRegulatoryHandbook/TC/displayFileServlet?docno=H203
由於證監會是負責發牌及給予相關豁免的機構，故有意申請牌照的人士請直接聯絡該會。若要瞭解證監會及其發牌政策，請瀏覽該會網站 (http://www.sfc.hk) 或直接聯絡該會。
此外，所有資格考試的考生只要在三年內考獲指定組合的試卷，學會便會頒發相關的從業員資格證書/高級從業員資格證書。
http://www.hksi.org./big5/exam/le_link_certification.html
三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。在考取學會證書方面，不設任何豁免。
六：如何報考資格考試？費用多少？
報考人士可透過學會網上報考系統（e-booking）報名參加考試：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_hk_oles.html
報考人士必須以全球通用的 VISA Card 或 Master Card 於網上繳付考試費用。
報考人士可選擇填寫考試報名表格，表格可從下列途徑索取：
- 可從 http://www.hksi.org/big5/exam/download/LE_Enrolment_Form.doc 下載；
- 附上已付郵資並註明回郵地址的信封，寄往學會辦事處；或
- 在辦公時間親臨學會辦事處索取（http://www.hksi.org/big5/contact/home.html）。
報考人士須把填妥的報名表格正本，連同所需的考試費用，於截止報名日期前（http://www.hksi.org/big5/exam/le_tt.html）親臨學會遞交或郵寄至學會。以郵寄方式遞交報名表格的人士需預留足夠的郵遞時間。傳真或電郵報名及/或於截止報名日期後始被學會收到的申請恕不受理。
有關各張試卷的考試費，請參閱以下網頁：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_exam_structure.html
七：資格考試的結構及形式如何？
所有試卷均為中、英對照，而試題會以多項選擇題形式設定。每題試題均為必答題。
有關各張試卷的結構與形式，請參閱以下網頁：http://www.hksi.org/big5/exam/le_link_exam_structure.html
八：資格考試各張試卷的合格率如何？
有關各張試卷的合格率，請參閱以下網頁：
http://www.hksi.org/big5/exam/le_pass_rate.html
九：我應怎樣預備資格考試？有甚麼適用的參考課本/推薦溫習材料？
學會出版了十冊《溫習手冊》（中英文版）及卷一、二、六、七、八及九的《樣本試題冊》（中英文版），供考生準備資格考試；這些溫習材料在學會辦事處有售。
所有《樣本試題冊》均可以從學會網頁免費下載：http://www.hksi.org/big5/exam/le_prep_qbooklets.html
雖然學會根據十張資格考試試卷的考試綱要撰寫上述《溫習手冊》及《樣本試題冊》，但學會並不反對考生閱讀其他參考資料或資源，以預備資格考試。
十：資格考試成績何時公佈？
資格考試考生可於考試後八個完整工作天透過學會網頁查閱其考試評級、實際分數及個人表現分析報告。學會會於考試後十四個完整工作天內寄發考試成績通知書予考生，考生的考試評級及實際分數會列明於該通知書上。
十一：通過資格考試卷一、七及八，能否保證考生在有關行業中受聘？
資格考試是符合證監會《勝任能力的指引》中代表及/或負責人員註冊資格的本地考試。證監會已認可資格考試之部份試卷為認可行業資格及有關本地監管架構的考試。詳情請瀏覽：
通過資格考試卷一、七及八的考生，已符合證監會的認可行業資格及本地監管架構考試要求，有資格註冊成為從事受規管活動1 - 證券交易、受規管活動4 - 就證券提供意見及/或受規管活動8 - 提供證券保證金融資之代表。從事這些受規管活動的金融機構，當然會優先考慮已通過這試卷組合、有條件向證監會申請代表資格的考生。
十二：本人已考取資格考試卷一、七及八合格，並已於二零零六年七月取得香港證券專業學會從業員資格證書（證券）。如本人再考取其他試卷合格，會否再獲頒發其他證書﹖
閣下如在三年完成期限內考取所需額外的試卷，則可獲頒發香港證券專業學會高級從業員資格證書（有關三年期限的詳情請參閱資格考試考試手冊）。假若閣下在三年期限內再度考取相同的試卷合格，則不會獲頒發相同的資格證書。
十三：如我在三年期限內第二次考取相同試卷合格，可否再取得相同的證書﹖
不會。考生如欲再取得同一類別的資格證書，則必須於上述三年期限內完成學會所提供的所有資格考試的試卷，並重新參加相關資格證書所需考取的指定組合試卷且考獲合格成績。於此情況下，考生的三年期限將會重新計算，重新計算的三年期限將由考生重新參加考試的首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。
十四：本人已參加及考取下列試卷合格，請問可取得那些證書﹖而三年期限會於何時屆滿﹖
卷八（二零零六年六月二十一日）
卷七（二零零六年七月二十日）
卷一（二零零六年八月二十三日）
卷九（二零零六年九月二十一日）
根據現時之考試政策，閣下可分別於二零零六年八月及九月分別取得香港證券專業學會從業員資格證書（證券）及香港證券專業學會從業員資格證書（衍生工具）。三年完成期限則由二零零六年六月二十一日起計算，並於二零零九年六月三十日屆滿。
如我於二零零九年八月考取卷三合格，是否可獲頒發香港證券專業學會高級從業員資格證書（衍生工具）﹖
不會。因閣下於考取卷三合格時，三年完成期限已於二零零九年六月屆滿，故閣下將不會獲頒發該證書。
強積金中介人考試
一：有沒有甚麼機構認可強積金中介人考試？
學會舉辦之強積金中介人考試獲強制性公積金計劃管理局（積金局）認可，旨在讓考生有機會符合成為強積金中介人的註冊要求。
二：強積金中介人考試中共有多少題試題?
考試共有80 題多項選擇題。
三：強積金中介人考試的考試時間為多少?
考試時間為兩小時。
四：該考試的合格分數為多少?
考生須取得70%方為合格。
五：本人何時才會收到考試成績?
學會通常會於考試後7 個完整工作天內郵寄考試成績通知書予考生。
六：本人何時才會收到證書?
在考試中取得合格成績的考生可獲學會頒發證書。考生可於考試成績通知書發出五個工作天後親身於學會辦事處領取證書。持有授權書、考生的考試成績通知書正本，以及該考生的香港身份證/護照的影印本的代表，亦可代為領取證書。此外，考生亦可書面要求本會以掛號郵件郵寄證書，本會將收取港幣二十五元郵費。
七：本人若遺失證書，應怎麼辦?
學會只會向考生頒發證書一次。遺失或損毀證書的考生可向學會書面申請成
績證明書。詳情請參閱《強積金中介人考試考試手冊》內第15.2 項。
培訓
問題一：是否有相關的資格考試備試課程？
沒有，香港證券專業學會不為資格考試提供任何備試課程。學會現正提供一系列關於證監會受規管活動之專業證書課程，旨在為有志從事以下證監會受規管活動的人士講授關於監管及專業方面的知識：
第1類 證券交易
第2類 期貨合約交易
第4類 就證券提供意見
第5類 就期貨合約提供意見
第6類 就機構融資提供意見
第8類 提供證券保證金融資
第9類 提供資產管理
問題二：香港證券專業學會提供那些類別的課程？
香港證券專業學會提供以下類別的課程：
持續專業培訓課程
合辦課程
公司內部培訓課程
專業證書課程
網上課程
國內培訓課程
詳情請瀏覽學會網頁：http://www.hksi.org/eng/training/intro.html。
問題三：是否有提供針對中五畢業生的專業證書/文憑課程？
一般來說，香港證券專業學會所提供的課程並無資格要求。學會亦十分鼓勵中五畢業生報讀 本會培訓課程。但是，學會與其他大專院校聯合舉辦的課程俱備入讀的資格要求。學員在報讀該等合辦課程之前，請向有關院校核實本身是否符合入讀資格。
會籍
問題一：報考前，是否有必要先成為會員？
成為香港證券專業學會，您將加入業內的專業團體，這是有助於您職業發展的一個重要步驟。會員可享有多種會員優惠。詳情請瀏覽學會網頁：http://www.hksi.org/eng/membership/benefit.html。
問題二：會員優惠有哪些？
會員可享有多種會員優惠。詳情請瀏覽學會網頁：：http://www.hksi.org/eng/membership/benefit.html。
